各縣（市、區）市場監管局：
為貫徹落實總局、省局建立的反壟斷執法與公平競爭審查“三書一函”制度，切實增強龍巖市反壟斷與公平競爭審查監管工作的有效性和規范性，及時預防和制止壟斷行為，維護公平競爭市場秩序，推進營商環境持續改善，龍巖市市場監管局結合實際，提出以下落實意見。
一、凝聚共識，提高政治站位
公平競爭是市場經濟基本原則，是市場機制高效運行的重要基礎，在優化資源配置、降低制度性交易成本、調動經營者積極性和創造性方面發揮著重要作用，也是建設全國統一大市場的必然要求。黨中央、國務院高度重視營造公平競爭市場環境。習近平總書記多次強調，“要從構建新發展格局、推動高質量發展、促進共同富裕的戰略高度出發，促進形成公平競爭的市場環境，為各類市場主體特別是中小企業創造廣闊的發展空間，更好保護消費者權益”。作為規范規矩市場秩序、凈化經濟發展環境的中堅力量，市場監管部門要更加深刻把握反壟斷工作的政治性、政策性、復雜性和系統性，堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，推動反壟斷各項舉措全面有效實施。
二、加強學習，明確制度要求
（一）“三書一函”主要內容
1.提醒敦促函（通用）
具有下列情形之一的，市縣級市場監管部門根據各自履行的反壟斷及公平競爭審查監督職責，向經營主體、行政機關以及法律法規授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統稱行政機關）發出《提醒敦促函》（附件1），提醒敦促做好有關問題的預防和整改工作：
①經營主體存在從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為風險，或者行業協會存在組織本行業經營主體達成壟斷協議風險的；
②經營主體存在未能充分履行中止調查承諾義務或者行政處罰整改要求風險的；
③行政機關存在從事濫用行政權力排除、限制競爭行為風險的；
④行政機關未按照規定履行公平競爭審查程序要求的；
⑤行政機關已按照規定履行公平競爭審查程序，但政策措施經評估后認為存在違反公平競爭審查標準問題的；
⑥下級市場監管部門協助反壟斷執法和履行公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢的；
⑦其他需要提醒敦促的情形。
有關經營主體或者行政機關應當在收到《提醒敦促函》之日起，在規定時間內，將落實情況以書面形式報《提醒敦促函》制發機關。對落實有關工作要求不到位或者逾期未采取相關措施進行整改的，具有相應執法監管權限的市場監管部門可采取責令限期整改，或者依法采取約談、立案調查等后續措施。《提醒敦促函》可以視情抄送行政機關的上級機關。
2.約談通知書（通用）
具有下列情形之一的，市縣級市場監管部門根據各自履行的反壟斷及公平競爭審查監督職責，向經營主體、下一級行政機關發出《約談通知書》（附件2），對其法定代表人或者負責人進行約談，要求其提出改進措施：
①對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；
②經營主體涉嫌從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為，或者行業協會涉嫌組織本行業經營主體達成壟斷協議，引發輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；
③有關單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙市場監管部門依法實施的審查和調查的；
④行政機關涉嫌從事濫用行政權力排除、限制競爭行為，或者落實公平競爭審查制度不到位，引發輿情或者造成不良影響的；
⑤下級市場監管部門協助反壟斷執法和履行公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢，引發輿情或者造成其他不良影響的；
⑥其他需要約談的情形。
被約談方應當自被約談之日起規定時間內，將改進措施以書面形式報《約談通知書》制發機關。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現問題的，市場監管部門可根據權限視情采取立案調查、通報其有關上級機關或者紀檢監察機關并提出依法依規嚴肅處理建議等后續措施。市縣級市場監管局經核查后認為需開展反壟斷立案調查的，應逐級報送省市場監管局統一立案調查處理。
根據《公平競爭審查條例》（國務院令第783號）規定，對下一級行政機關的約談，市縣級市場監管局可根據工作實際，聯合該行政機關的有關上級機關共同開展約談。
3.立案調查通知書（知悉）
按照有關法律規定，對于有證據初步證明存在下列情形的，省市場監管局依照市場監管總局授權，依法予以立案，并向當事人發出《立案調查通知書》（附件3）：
①經營主體從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為，或者行業協會組織本行業經營主體達成壟斷協議，且在給予行政處罰的法定期限內的；
②有關單位或者個人存在拒絕、阻礙市場監管部門依法實施的調查的；
③行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的；
④法律法規規定的其他情形。
4.行政處罰決定書（經營主體）/行政建議書（行政機關）（知悉）
行政處罰決定書：按照有關法律規定，對于經立案調查存在下列情形，且確有應受行政處罰的違法行為的，省市場監管局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》（附件4），并依法送達當事人，當事人應當在《行政處罰決定書》載明的期限內予以履行：
①經營主體達成、實施壟斷協議，組織其他經營主體達成壟斷協議或者為其他經營主體達成壟斷協議提供實質性幫助，濫用市場支配地位，或者行業協會組織本行業經營主體達成壟斷協議的；
②對市場監管部門依法實施的審查和調查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的。
行政建議書：對于經立案調查，行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的，省市場監管局可以制作《行政建議書》（附件5），向其有關上級機關提出依法處理的建議。
（二）“三書一函”實施規范
1.文書起草。市縣級市場監管部門發生需要提醒敦促、約談的情形時，市場監管部門相應職能機構依法根據權限職責起草簽報，說明需要發出《提醒敦促函》、《約談通知書》的事由、必要性及相關工作建議。各地參照模版起草本局《提醒敦促函》、《約談通知書》。
2.報批程序。根據省市場監管局統一要求，原則上《提醒敦促函》報本級市場監管局分管領導簽發，《約談通知書》報本級市場監管局主要領導簽發。
3.編號管理。《提醒敦促函》、《約談通知書》由市縣級市場監管部門相應職能機構統一編號（參考模版）。
4.印章使用。市縣級市場監管部門制發的《提醒敦促函》《約談通知書》使用本局印章。請各地熟悉以下文書情況，便于工作運用：省局制發的《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調查通知書》使用福建省市場監管局反壟斷專用章，《行政處罰決定書》《行政建議書》使用福建省市場監管局印章。
5.送達簽收。市場監管部門向相關經營者、行政機關發送“三書一函”，負責接收人員應自收到“三書一函”材料后按要求提供《送達回證》（附件6）。
三、全面推行，筑牢制度基石
（一）落實工作制度。建立健全反壟斷“三書一函”制度，是豐富反壟斷監管手段、增強反壟斷監管效能、規范反壟斷監管行為的重要舉措，要將制度貫穿反壟斷執法與公平競爭審查監管工作各領域、各環節。各縣（市、區）市場監管局要結合實際，認真按照制度規范和流程抓好落實。
（二）規范文書管理。各縣（市、區）市場監管局要按照統一編號、統一格式、統一程序的要求和有利于推動工作落實的原則，嚴格規范文書管理。要確保文書內容準確、完整、嚴謹，文書格式整體美觀規范。要建立專門檔案進行存檔，便于查詢和追溯。嚴格做好文書保密管理，避免執法信息泄露。
（三）形成工作閉環。要加強文書制發后的反饋跟蹤，督促相關經營主體和行政機關在規定時限內按要求進行反饋。及時分析整改情況、警示效果，運用好梯次執法監管工具，確保整改措施得到有效執行。及時總結提煉經驗做法，健全完善“三書一函”制度，提高工作科學性和有效性。
附件：1.提醒敦促函（模板）
2.約談通知書（模板）
3.立案調查通知書（知悉）
4.行政處罰決定書（知悉）
5.行政建議書（知悉）
6.送達回證（模版）
龍巖市市場監督管理局
2024年7月18日
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